工行莱芜分行抓实精细化管理 推动外管合规提质增效

今年以来，工行莱芜分行在发展国际业务指标的同时，持续深化合规管理意识，推动外管合规提质增效。截至上半年，分行不仅在省行及监管层面各类外汇业务数据实现零差错报送，分行也在日常非现场核查中发现差错笔数较同期大幅下降。在上半年外管合规KPI考核中，分行在全省排名第3位、较上年提升10个位次，外管合规工作取得明显成效。

强化日常监督核查，全面压降差错。一方面，分行持续做好数据报送质量精细化管理，安排专人每日对国际收支数据进行全面核查，对全辖网点申报数据进行逐笔核对，发现错误立即沟通整改，切实降低一手差错率。另一方面，要求支行网点严格执行双人复核制度，外汇客服经理A岗每日营业终了须对当日业务进行逐笔检查，并由运营主管或外汇客服经理B岗交叉复核，做到疑问数据早发现、早处理。

抓实外汇合规培训，夯实业务基础。将业务培训作为外汇业务合规管理的重要抓手，建立月度培训机制，实现外汇条线人员全覆盖学习。截至6月末，累计组织6期国际业务赋能培训、2期国际业务反洗钱培训，课程紧扣外汇管理新政、典型风险案例、跨境重点业务、资本项目操作流程等内容，通过课后随堂测试巩固培训效果，不断提高外汇客服经理专业素质。

加强人员队伍建设，筑牢业务合规根基。将外汇人才梯队建设作为外汇业务稳健运营、合规管控提质的基础性工作。一是由分管行长牵头调度外汇从业资格考试、外汇客服经理占比、外汇序列持证占比等涉及专业考核指标的提升工作，从专业资质层面筑牢业务合规根基。二是对外汇客服经理实行台账式管理，支行提前确定轮岗人选，并向分行报备，不得擅自进行轮岗。三是按季组织拟上岗人员、新入职青年员工等赴分行进行考前集中培训，面对面讲解日常工作中需要掌握的基础内容，提高考试通过率。

落实外管合规考核，激发从业人员积极性。严格按照外汇客服经理管理要求，按季对外汇客服经理进行星级考核评定。坚持激励与惩罚并重，对于屡查屡犯业务、合规履职不到位等情况，严格落实考核扣分、通报批评等措施，为全行外管合规工作提供了有力的激励机制和鞭策机制。

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